Kurzbeschreibung

Das zweisprachige Werk enthält eine deutsch-englische Übersetzung des BaFin-Rundschreibens 4/2010 - Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienst-leistungsunternehmen (MaComp). Daneben finden Sie eine Übersetzung der Referenztexte des Rundscheibens. Dies sind insbesondere der 6. Abschnitt des WpHG, die WpDVerOV und die FinAnV sowie die Schreiben zur Auslagerung der Finanzportfolioverwaltung und zu Insiderinformationen. Die erfolgreiche Umsetzung der Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) erfordert nicht nur die Kenntnis dieses Rundschreibens, sondern unabdingbar auch der Normen und weiteren Auslegungsschreiben, auf die die MaComp verweist. Ziel der Publikation ist es, die in Deutschland vergleichsweise strenge MiFID-Umsetzung der Wohlverhaltenspflichten umfassend systematisch abzubilden und die Kommunikation und Beratung in grenzüberschreitenden Konstellationen durch Gegenüberstellung des deutschen und englischen Textes zu erleichtern und zu beschleunigen.